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3月14日周四，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，對(duì)瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠(yuǎn)東公司和渣打證券做出處罰。

香港證監(jiān)會(huì)稱，瑞銀因保薦人缺失被證監(jiān)會(huì)罰款3.75億港元，暫時(shí)吊銷就機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照，為期一年；因摩根士丹利在擔(dān)任天合化工集團(tuán)有限公司（天合）在2014年的上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)摩根士丹利亞洲有限公司（摩根士丹利）作出譴責(zé)并處以罰款；因保薦人缺失，美銀美林遠(yuǎn)東公司遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款1.28億元；渣打證券因保薦人缺失被證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款5970萬(wàn)港元。

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）稱，其對(duì)UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）（統(tǒng)稱為UBS）作出譴責(zé)，并處以罰款3.75億元，原因是UBS在擔(dān)任三宗上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。該三宗上市申請(qǐng)分別為中國(guó)森林控股有限公司（中國(guó)森林）、天合化工集團(tuán)有限公司（天合）及另外一家公司（該另一宗上市申請(qǐng)）。

香港證監(jiān)會(huì)亦局部暫時(shí)吊銷UBS Securities Hong Kong就機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照，為期一年，令UBS Securities Hong Kong不得為任何證券在香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）的上市申請(qǐng)擔(dān)任保薦人。

香港證監(jiān)會(huì)稱，美銀美林在擔(dān)任天合化工集團(tuán)有限公司（天合）在2014年的上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。香港證監(jiān)會(huì)稱，當(dāng)時(shí)天合介入盡職審查訪談，美銀美林沒(méi)有處理訪談中出現(xiàn)的預(yù)警跡象，并且訪談問(wèn)題模糊不清。

此外，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)渣打證券（香港）有限公司（渣打證券）作出譴責(zé)，并處以罰款5,970萬(wàn)元，原因是渣打證券在2009年擔(dān)任中國(guó)森林控股有限公司（中國(guó)森林）的上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)，沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任。

天合于2014年6月20日在香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）主板上市，從事化工產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷售。應(yīng)天合的要求，其股份于2015年3月26日暫停買賣。2017年5月24日，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券及期貨（在證券市場(chǎng)上市）規(guī)則》第8(1)條發(fā)出通知，指示聯(lián)交所由2017年5月25日上午9時(shí)正起暫停天合股份的一切交易。天合股份至今天為止仍被暫停買賣。

證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，渣打證券沒(méi)有就中國(guó)森林業(yè)務(wù)的數(shù)個(gè)核心范疇，作出合理盡職審查。

兩家投行被罰都涉及中國(guó)森林這家公司。

中國(guó)森林因賬目被畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所指可能“不合規(guī)”，從2011年1月26日起開始停牌。2017年2月24日，該公司被港交所勒令除牌。

這并不是瑞銀集團(tuán)今年以來(lái)第一次被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。

華爾街見聞曾提到，2月20日，法國(guó)法院裁定，因在2004年至2012年期間幫助富有的法國(guó)客戶逃稅、洗錢，瑞銀被罰款37億歐元（42億美元）的罰款，另外需向法國(guó)政府賠償8億歐元。五位瑞銀高管面臨監(jiān)禁，刑期待定。

若上述裁定正式執(zhí)行，將成為法國(guó)史上最大的稅務(wù)案件罰款。而且法國(guó)此次對(duì)瑞銀的罰款幾乎相當(dāng)于這家瑞士最大銀行去年全年的凈利潤(rùn)。

花旗分析師Andrew Coombs評(píng)論稱，罰款遠(yuǎn)超預(yù)期，預(yù)計(jì)最終將導(dǎo)致瑞銀的普通股一級(jí)資本比率下降170個(gè)基點(diǎn)，低于其目標(biāo)水平13%。“即使瑞銀計(jì)劃上訴，今年（10億美元）的股票回購(gòu)可能也不得不推遲到2020年。”