每經(jīng)記者｜楊 建    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

隨著私募行業(yè)的高速發(fā)展，行業(yè)優(yōu)勝劣汰節(jié)奏明顯加快。近期，北京、深圳、四川、海南等地證監(jiān)局密集出手，對(duì)違規(guī)私募采取行政監(jiān)管措施，其中不乏知名機(jī)構(gòu)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)（截至7月27日），各地證監(jiān)局已通報(bào)上百家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為，年內(nèi)注銷(xiāo)私募機(jī)構(gòu)達(dá)到674家。

私募行業(yè)現(xiàn)諸多違規(guī)問(wèn)題

此前，深圳證監(jiān)局發(fā)布的《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》，揭露出私募行業(yè)存在的諸多違規(guī)問(wèn)題。

近期，深圳、四川、海南等地證監(jiān)局持續(xù)發(fā)力，對(duì)違規(guī)私募采取行政監(jiān)管措施。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)（截至7月27日），各地證監(jiān)局已通報(bào)上百家私募機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為。

例如，7月21日，深圳證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，君創(chuàng)基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未按規(guī)定為私募基金辦理基金備案手續(xù)的情形，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，向部分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金，未按基金合同約定向投資者披露信息等情形。據(jù)此，深圳證監(jiān)局對(duì)君創(chuàng)基金和君創(chuàng)資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

近期，海南證監(jiān)局也密集開(kāi)展監(jiān)管行動(dòng)。7月2日，海南優(yōu)眾納私募基金管理有限公司因未獲取部分投資者的合格投資者證明文件、允許私募基金投資者向非合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。7月4日，海南易凡私募基金管理有限公司因存在未獨(dú)立開(kāi)展投資決策情形、未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露，被出具警示函。7月11日，海南琢之堂私募基金管理有限公司因從事與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)、未定期更新從業(yè)人員信息等違規(guī)行為，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，7月17日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，對(duì)北京永安財(cái)富投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。原因是該公司在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，未能恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

7月9日，四川證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，成都富坤盈創(chuàng)股權(quán)投資基金存在多項(xiàng)違規(guī)：未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及從業(yè)人員信息，未建立關(guān)聯(lián)交易和從業(yè)人員投資申報(bào)登記審查處置等管理制度，且與其他公司共用辦公場(chǎng)所、專(zhuān)職員工不足5人，因此被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

監(jiān)管部門(mén)多維度打擊違規(guī)

今年以來(lái)，上海、廣東、浙江等地證監(jiān)局陸續(xù)下發(fā)私募自查自糾工作通知，部分地區(qū)明確提出將通過(guò)走訪調(diào)研、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)私募基金管理人的學(xué)習(xí)自評(píng)工作進(jìn)行抽查。

從各地通報(bào)情況來(lái)看，私募違規(guī)行為主要包括：從事與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)、向投資者承諾保本保收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按合同約定向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息等。

7月25日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）披露的信息顯示，通泰聯(lián)合（北京）投資基金管理有限公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為。經(jīng)查，通泰聯(lián)合（北京）投資基金首先是向協(xié)會(huì)提供不真實(shí)的基金備案文件和信息，其在募集過(guò)程中存在向投資者承諾保本保收益的行為，提交的法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容不實(shí)；其次是未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)提供檢查所需材料，在《變更決定書(shū)》上偽造投資者簽名，并在自律檢查中提交偽造材料。對(duì)此，中基協(xié)決定對(duì)其公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)從多個(gè)維度打擊私募違規(guī)行為。

中基協(xié)公示信息，截至7月27日，年內(nèi)針對(duì)私募機(jī)構(gòu)及基金從業(yè)人員的紀(jì)律處分書(shū)已超230張，其中包括上海添橙投資等知名量化私募。1月17日，在中基協(xié)披露的11份違規(guī)通報(bào)中，上海添橙投資便在列。紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，該公司存在6項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，因此被公開(kāi)譴責(zé)，且暫停受理私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

從注銷(xiāo)情況來(lái)看，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)（截至7月27日），已有674家私募機(jī)構(gòu)被注銷(xiāo)，注銷(xiāo)類(lèi)型包括主動(dòng)注銷(xiāo)、協(xié)會(huì)注銷(xiāo)、12個(gè)月無(wú)在管基金注銷(xiāo)等。

例如，7月11日，中基協(xié)公告稱(chēng)，廣東盈瀚投資有限公司等4家私募基金管理人因存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未在書(shū)面通知發(fā)出后3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，被注銷(xiāo)私募基金管理人登記；7月4日，深圳龍鱗私募證券投資基金等2家異常經(jīng)營(yíng)的私募基金管理人被注銷(xiāo)登記；5月9日、4月25日，中基協(xié)分別公告注銷(xiāo)深圳農(nóng)茵私募基金等2家、深圳市宏盛天資產(chǎn)管理有限公司等5家異常經(jīng)營(yíng)私募基金管理人的登記。

事實(shí)上，早在2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》顯示，明確“私募基金管理人未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定予以注銷(xiāo)，注銷(xiāo)后不得重新登記”。中基協(xié)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。