證監(jiān)會對民生證券采取責(zé)令改正措施

每日經(jīng)濟新聞 2025-02-14 19:28:19

每經(jīng)AI快訊，2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露。

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