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A股期貨上市公司信披評價出爐:永安升A,弘業(yè)、南華“原地踏步”,瑞達不知為何降級

每日經(jīng)濟新聞 2024-10-18 12:56:28

每經(jīng)記者 章光日    每經(jīng)編輯 吳永久    

10月11日,國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》的通知(以下簡稱《通知》),旨在加強監(jiān)管、防范風險、促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展。

資本市場是檢驗期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一個窗口,從市場份額、品牌影響力、盈利能力等維度來看,期貨上市公司也處于行業(yè)第一梯隊。對于期貨上市公司而言,信息披露工作的重要性不言而喻。

近期,滬深交易所完成2023—2024年度上市公司信息披露工作評價結果,評價期間為2023年7月1日至2024年6月30日。本次評價期內(nèi),A股期貨上市公司的信披工作成效如何?《每日經(jīng)濟新聞》記者(以下簡稱每經(jīng)記者)就此展開了調(diào)查和采訪。

目前期貨行業(yè)A股上市公司共有4家,分別為永安期貨、南華期貨、弘業(yè)期貨和瑞達期貨,作為國內(nèi)期貨行業(yè)的頭部企業(yè),本次信披評價獲得了一個A三個B的總成績,而對于如何看待信披評價結果及如何改進信披工作等問題,多家公司的反應令人意外,南華期貨、弘業(yè)期貨均未回復相關提問,瑞達期貨則直言不知為何信披評價降級。

4家A類期貨上市公司中僅永安期貨信披評價為A

滬深交易所對上市公司信息披露進行評價的內(nèi)容包括信披的規(guī)范性情況、信披的有效性情況、投資者關系管理情況、履行社會責任情況、被處罰(處分)及采取監(jiān)管措施情況等七個方面。上市公司信息披露工作評價結果從高到低依次劃分為A、B、C、D四個等級,A為最高等級,即信披評價為優(yōu)秀。

(圖片來源:截圖自深交所文件)

2023—2024年度,在信披工作方面,4家A股上市期貨公司中,表現(xiàn)最好的是永安期貨,信披評價提升為A,而在2022年—2023年度,永安期貨的信披評價為B;南華期貨和弘業(yè)期貨信披評價都為B,而在2022年-2023年度,兩家公司的信披評價也為B,屬于原地踏步;瑞達期貨慘遭降級,由2022年—2023年度的A降至B。

而根據(jù)中國證監(jiān)會公布的2023年期貨公司分類結果,永安期貨、南華期貨和瑞達期貨分類評級為AA,弘業(yè)期貨分類評級為A,4家公司均為A類期貨公司。

在ESG指標(環(huán)境、社會、公司治理)來看,南華期貨、瑞達期貨和弘業(yè)期貨的表現(xiàn)也很一般,每日經(jīng)濟新聞和中央財經(jīng)大學綠色金融國際研究院聯(lián)合發(fā)布的ESG行動派數(shù)據(jù)平臺顯示,上述3家公司的最新ESG評級分別為B-、C和D。

期貨上市公司的信披評價結果也應該與其對信披工作的重視程度有關。而信披工作很重要的一項內(nèi)容是投資者關系管理,永安期貨在這方面表現(xiàn)突出。同花順顯示,2023年7月1日至2024年6月30日,永安期貨發(fā)布了6次投資者關系活動記錄表,弘業(yè)期貨發(fā)布了1次投資者關系活動記錄表,而南華期貨和瑞達期貨沒有發(fā)布過投資者關系活動記錄表。

此外,從被監(jiān)管機構處罰情況來看,今年以來,4家A股期貨上市公司中,僅永安期貨未收到證監(jiān)局的監(jiān)管罰單。

瑞達期貨回復尚不知為何信披評價降級

瑞達期貨為何信披評價被降級?對此,每經(jīng)記者致電瑞達期貨證券部,其證券事務代表表示,“公司并沒有被扣分的地方,所以為什么是B,我們也不清楚。”

記者隨后致電深交所投資者熱線,詢問交易所的考核機制,相關工作人員表示,深交所2023年修訂了信披考核的相關內(nèi)容,但對于瑞達期貨的情況,需要發(fā)郵件讓相關部門去核實。截至發(fā)稿,記者尚未收到深交所的回復。

每經(jīng)記者注意到,在經(jīng)營合規(guī)工作方面,瑞達期貨的表現(xiàn)不佳。今年4月17日,海南證監(jiān)局出具了《關于對瑞達期貨股份有限公司海南分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。根據(jù)海南證監(jiān)局的公示,瑞達期貨合規(guī)問題表現(xiàn)在:一是客戶信息管理不當;二是互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務管控不到位;三是營銷人員管理和考核機制缺失;四是適當性管理落實不到位。

(圖片來源:截圖自中國證監(jiān)會官網(wǎng))

據(jù)每經(jīng)記者統(tǒng)計,今年上半年,在分類評級為A類的期貨公司中,收到警示函人數(shù)最多的為瑞達期貨,共有3人,分別為海南分公司負責人、副總經(jīng)理及業(yè)務主管。

永安期貨積極推動信披創(chuàng)新形式 弘業(yè)期貨、南華期貨均未回復

永安期貨近三年以來首次信披評價為A,對此,記者通過電話及郵件采訪了公司的相關工作人員。對于評價期內(nèi)信披工作的亮點,永安期貨相關人士表示:“評價期內(nèi),公司在上海證券交易所平臺披露文件共95份,全年無差錯。在合規(guī)披露的基礎上,公司積極推動信息披露創(chuàng)新形式,強化自愿性、主動性披露,并利用數(shù)字化技術,通過視頻、語音等多種形式進行投資者互動,多種方式展示公司經(jīng)營情況。公司董事會重視對投資者的價值回報,在保障公司日常經(jīng)營和長遠發(fā)展的前提下,兼顧投資者短期收益和長期利益,增加分紅頻次,開展前三季度利潤分配,與投資者積極分享經(jīng)營發(fā)展成果。”

對于信披工作中的難點,永安期貨相關人士表示:“期貨公司業(yè)務模式和財務報表相對復雜,存在一個會計科目反應多個業(yè)務,一個業(yè)務涉及多個會計科目的情況,對投資者了解公司業(yè)務情況造成了一定的困難。公司目前正在研究如何進一步提升整體期貨行業(yè)會計報表的可讀性,從而推動期貨行業(yè)信息披露可讀性的提升,進一步打通期貨公司與資本市場的溝通壁壘。”

而弘業(yè)期貨連續(xù)兩年信披評價為B,對此,記者致電公司證券部,詢問公司是否有改進計劃,相關工作人員讓記者發(fā)送郵件進行采訪。截至發(fā)稿,記者尚未收到弘業(yè)期貨的回復。

在經(jīng)營合規(guī)工作方面,弘業(yè)期貨的表現(xiàn)同樣不佳,今年6月份公司因資產(chǎn)管理業(yè)務問題收到罰單,而早在2022年11月22日,江蘇證監(jiān)局就資產(chǎn)管理業(yè)務問題對其開過罰單。根據(jù)江蘇證監(jiān)局的公示,在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中,弘業(yè)期貨存在接受有關委托人提供的具體投資標的等實質(zhì)性投資建議,未切實履行主動管理職責的情況,違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第四十七條第三款規(guī)定。

(圖片來源:截圖自中國證監(jiān)會官網(wǎng))

南華期貨同樣連續(xù)兩年信披評價為B,對此,記者聯(lián)系了南華期貨媒體專員,詢問公司對信披工作的看法和改進措施。南華期貨媒體專員態(tài)度較為積極,但其表示由于公司領導近期都在出差,所以無法接受采訪。

2024年5月,重慶證監(jiān)局發(fā)布了《關于對南華期貨股份有限公司重慶營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》(下稱《決定》)?!稕Q定》顯示,南華期貨重慶營業(yè)部合規(guī)風險管理不到位,內(nèi)部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。值得注意的是,這份《決定》的落款時間是2023年5月9日。

(圖片來源:截圖自中國證監(jiān)會官網(wǎng))

根據(jù)《關于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》,其中提到,加強期貨公司全過程監(jiān)管,規(guī)范期貨公司及其子公司經(jīng)營活動,對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求、嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司,依法撤銷期貨業(yè)務許可。因此,合規(guī)工作和信披工作應該引起期貨上市公司的高度重視。

(圖片來源:截圖自中國政府網(wǎng))

此外,根據(jù)證監(jiān)會9月發(fā)布的《關于深化上市公司并購重組市場改革的意見》,信披評價連續(xù)兩年為A級且市值超過100億元的公司,將享受重組簡易審核程序中“精簡審核流程、縮短審核注冊時間”的優(yōu)惠條件。目前來看,A股期貨上市公司尚未出現(xiàn)滿足優(yōu)惠條件的公司,作為期貨行業(yè)的頭部企業(yè),A股期貨上市公司整體信披工作水平亟待提升。

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