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多家期貨公司“踩紅線”被罰，部分企業(yè)內(nèi)控存缺陷

2024-01-08 07:22:39

每經(jīng)AI快訊，近期，多家期貨公司集中被罰，暴露出不少公司在內(nèi)控方面仍存在缺陷。 其中，徽商期貨因存在兩大問(wèn)題，被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施；大通期貨和永商期貨則因合規(guī)、內(nèi)控等方面不完善分別被采取責(zé)令改正措施。 近日，深圳證監(jiān)局則在監(jiān)管通訊中指出，有期貨公司存在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷違規(guī)問(wèn)題，還有期貨分支機(jī)構(gòu)在直播中存在外聘講師給出交易提示性意見(jiàn)行為，均被處罰。（中國(guó)證券報(bào)）

責(zé)編 尹華祿

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