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深圳證監(jiān)局對國盛資管唐永勝、馮波等人采取出具警示函措施

2023-11-17 17:42:21

1月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布通報稱，經查，國盛證券資產管理有限公司部分資管計劃存在盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準確等問題。唐永勝作為時任法務負責人、相關資管計劃風險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作為時任銷售負責人，何躍峰、萬龍飛、徐美云作為相關資管計劃項目負責人、投資經理，對相關違規(guī)行為負有直接責任，根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對上述等人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

責編 姚祥云

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