每日經(jīng)濟新聞 2022-08-19 22:08:24
今日（8月19日），云南證監(jiān)局網(wǎng)站公開了對中信建投云南分公司的最新監(jiān)管措施。
云南證監(jiān)局指出，中信建投云南分公司向其報送的材料存在不準確、不完整的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，因此對中信建投云南分公司出具警示函。
云南證監(jiān)局要求，中信建投云南分公司應(yīng)當在收到?jīng)Q定之日起，開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求強化合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制體系，并于30日內(nèi)提交書面報告。
如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權(quán)，嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP
Copyright ? 2025 每日經(jīng)濟新聞報社版權(quán)所有，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載使用，違者必究。
廣告熱線? 北京: 010-57613265，?上海: 021-61283008，?廣州: 020-84201861，?深圳: 0755-83520159，?成都: 028-86512112
